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【關(guān)鍵詞】  幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)  網(wǎng)絡(luò)科技公司  互動(dòng)式廣告  制度建構(gòu)與技術(shù)升級  數(shù)據(jù)合規(guī)指引

【要  旨】  互聯(lián)網(wǎng)廣告的高頻性、易變性和非接觸性，導(dǎo)致經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)廣告業(yè)務(wù)的企業(yè)在實(shí)際經(jīng)營過程中，難以判斷廣告主的違法性，極易成為網(wǎng)絡(luò)違法犯罪的“幫兇”。檢察機(jī)關(guān)針對互聯(lián)網(wǎng)廣告行業(yè)屬性、技術(shù)行為合規(guī)規(guī)則，發(fā)揮“行政主管+業(yè)務(wù)專家”聯(lián)動(dòng)監(jiān)督的疊加優(yōu)勢，以“制度規(guī)范+技術(shù)合規(guī)”綜合施策，提升涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估的精準(zhǔn)性和有效性。同時(shí)，注重強(qiáng)化訴源治理，制定出臺(tái)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)指引，積極探索建立對科創(chuàng)企業(yè)的適度容錯(cuò)機(jī)制，從“治已病”到“治未病”，有效激發(fā)市場主體活力，助力數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

一、基本案情

杭州T網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱T公司）成立于2017年，系香港上市公司D公司的全資子公司，主營第三方互動(dòng)式廣告平臺(tái)業(yè)務(wù)。D公司旗下“線上用戶運(yùn)營SaaS”“銀行營銷SaaS”“第三方互動(dòng)式廣告平臺(tái)”三個(gè)業(yè)務(wù)板塊均在國內(nèi)行業(yè)領(lǐng)先。T公司系國家高新技術(shù)企業(yè)，公司業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，現(xiàn)有員工300余人，累計(jì)納稅超億元，擁有多項(xiàng)國家專利，先后榮獲諸多政府和行業(yè)榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)。陳某某等12人分別為T公司的實(shí)際控制人、主管人員、業(yè)務(wù)員。

2017年，T公司發(fā)現(xiàn)其互動(dòng)廣告業(yè)務(wù)中部分代理商可能存在發(fā)布彩票廣告和疑似涉賭信息的情形，但為提升公司經(jīng)營業(yè)績，兼任T公司、D公司董事長的犯罪嫌疑人陳某某與時(shí)任公司總裁黎某某等人商定，仍由T公司銷售部人員對接相關(guān)代理商，商談投放費(fèi)用；運(yùn)營部人員落實(shí)廣告投放平臺(tái)、投放時(shí)間、投放區(qū)域，采用直推或加粉方式向網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)推送廣告及后續(xù)維護(hù)；商務(wù)部人員在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)購買廣告位進(jìn)行發(fā)布，處理投訴和相關(guān)輿情；風(fēng)控部人員對已上線廣告明顯為賭博頁面的及時(shí)予以下架，規(guī)避查處。案發(fā)后，T公司第一時(shí)間下架所有該類型廣告，并主動(dòng)退出1350萬元非法獲利。

2021年5月13日，西湖區(qū)檢察院依法受理了犯罪嫌疑單位T公司、犯罪嫌疑人陳某某等12人幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪一案。針對該案是否涉嫌開設(shè)賭場罪的共同犯罪問題，檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，T公司、陳某某等人與上游犯罪分子沒有共謀或默認(rèn)的共同故意，也未實(shí)施共同的犯罪行為，沒有直接從上游犯罪行為中獲取高額利益，在偵查機(jī)關(guān)未能對上游賭博平臺(tái)進(jìn)行查證的情況下，不宜認(rèn)定T公司、陳某某等人與上游被幫助人存在積極的意思聯(lián)絡(luò)，案件以幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪定性較為適宜。經(jīng)開展社會(huì)調(diào)查，檢察機(jī)關(guān)綜合考慮各種因素，于2022年2月決定對T公司啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)考察。在T公司完成有效合規(guī)整改后，2022年9月，西湖區(qū)檢察院依法對犯罪嫌疑單位T公司、犯罪嫌疑人陳某某等12人作出不起訴決定。

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是精心審查，充分論證確保合規(guī)考察的必要性。案件移送審查起訴后，西湖區(qū)檢察院多次實(shí)地走訪企業(yè)，調(diào)查企業(yè)規(guī)模以及實(shí)際經(jīng)營狀況，聽取企業(yè)在案發(fā)至移送審查起訴期間的整改情況匯報(bào)。經(jīng)深入了解，T公司作為一家成長型科技企業(yè)，規(guī)模發(fā)展迅速，管理層及員工普遍存在重業(yè)績增長輕法律風(fēng)險(xiǎn)等問題，且公司在停止違法行為后，其業(yè)績穩(wěn)中向好，具備合規(guī)整改的基礎(chǔ)和意義。西湖區(qū)檢察院與監(jiān)管部門、上級檢察院開展共同研判，考慮到公司發(fā)展前景較好，涉案業(yè)務(wù)比重小，主要業(yè)務(wù)運(yùn)營合法，結(jié)合管理層主動(dòng)停止違法行為著手合規(guī)整改的情況，在對其提交的合規(guī)申請、整改計(jì)劃等材料認(rèn)真審查后，決定對該公司開展合規(guī)考察。

二是精準(zhǔn)施策，多管齊下確保合規(guī)方案的科學(xué)性。決定對涉案企業(yè)開展合規(guī)考察后，西湖區(qū)檢察院根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)，科學(xué)選任第三方組織，邀請省、市兩級檢察院參與并實(shí)際指導(dǎo)企業(yè)的合規(guī)整改工作，充分研究并提出整改方向和建議。一方面，指導(dǎo)企業(yè)深入剖析涉案原因：公司高速發(fā)展的業(yè)績壓力使管理層忽視了合規(guī)治理的重要性，導(dǎo)致內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理水平與業(yè)務(wù)體量不匹配；廣告審核制度不完善、線上風(fēng)控技術(shù)能力較弱，內(nèi)部核心崗位人員權(quán)責(zé)不明，制度建設(shè)未落實(shí)，人力及預(yù)算投入不夠造成審核力度不足等。另一方面，指導(dǎo)企業(yè)制定合規(guī)整改方案：成立合規(guī)委員會(huì)，制定《T公司合規(guī)委員會(huì)章程》，避免管理者個(gè)人意志左右公司合規(guī)決策；創(chuàng)制《合規(guī)事項(xiàng)異議處理辦法》《員工獎(jiǎng)懲制度細(xì)則》《合規(guī)監(jiān)察舉報(bào)辦法》，建立四級合規(guī)異議制度，初步形成體系性的日常合規(guī)事項(xiàng)管理制度；強(qiáng)化廣告業(yè)務(wù)審核，對內(nèi)全面更新廣告業(yè)務(wù)內(nèi)容審核，對外創(chuàng)設(shè)廣告主身份認(rèn)證規(guī)范，充分落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，避免第三方代理商及廣告主違規(guī)發(fā)布不符合法律規(guī)定的廣告；落實(shí)技術(shù)合規(guī)目標(biāo)，加大技術(shù)研發(fā)投入，創(chuàng)設(shè)一系列廣告落地頁監(jiān)控手段，針對違法廣告開發(fā)了系列技術(shù)專利；加強(qiáng)內(nèi)部人員合規(guī)意識，通過合規(guī)培訓(xùn)、警示教育、合規(guī)專項(xiàng)月等形式，強(qiáng)化“人人合規(guī)、事事合規(guī)”意識。

三是精細(xì)考察，多方評定確保審查結(jié)果的公正性。合規(guī)考察期間，公司“一周一匯報(bào)、一月一總結(jié)”，及時(shí)解決整改中的問題。2022年5月考察期滿后，第三方組織認(rèn)為T公司按要求完成合規(guī)整改計(jì)劃，評定合規(guī)整改合格。西湖區(qū)檢察院經(jīng)過事后走訪、現(xiàn)場驗(yàn)收等方式對該結(jié)果予以充分審查。為保障涉案企業(yè)及時(shí)復(fù)工復(fù)產(chǎn)，同年9月，西湖區(qū)檢察院組織公開聽證會(huì)，邀請省人大代表、人民監(jiān)督員、工商聯(lián)代表、第三方組織成員等參加或旁聽。經(jīng)評議，與會(huì)人員對T公司合規(guī)整改成效充分肯定，一致同意檢察機(jī)關(guān)對T公司及涉案人員依法作出不起訴決定。

四是精良治理，系統(tǒng)防范新業(yè)態(tài)伴隨的法律風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)發(fā)展的持續(xù)性。西湖區(qū)檢察院通過辦案發(fā)現(xiàn)，浙江數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，部分新業(yè)態(tài)常常游走在法律邊緣，相關(guān)案件類型新、爭議大，如果在企業(yè)違法犯罪之后再行治理，多是“亡羊補(bǔ)牢”，也不可避免對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。為此，西湖區(qū)檢察院根據(jù)本地?cái)?shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)聚集的實(shí)際，推動(dòng)相關(guān)部門共同探索企業(yè)事前合規(guī)，主動(dòng)聯(lián)合該區(qū)九個(gè)部門研究出臺(tái)《西湖區(qū)預(yù)防性企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估機(jī)制的意見（試行）》，橫向聯(lián)動(dòng)形成合力，以“我管”促“都管”，對有刑事風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)進(jìn)行事先預(yù)警和評估。同時(shí)，注重強(qiáng)化行業(yè)系統(tǒng)治理，以《個(gè)人信息保護(hù)法》和《數(shù)據(jù)安全法》頒布實(shí)施為契機(jī)，牽頭相關(guān)職能部門深入調(diào)研論證，制定出臺(tái)了《西湖區(qū)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)指引》，創(chuàng)建企業(yè)數(shù)據(jù)刑事合規(guī)通道，助力企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。

三、典型意義

1．強(qiáng)化能動(dòng)履職，深入推進(jìn)企業(yè)整改。檢察機(jī)關(guān)從個(gè)案出發(fā)，考慮涉案企業(yè)系轄區(qū)重點(diǎn)培育企業(yè)，公司規(guī)模較大、員工達(dá)千余人，所涉犯罪涉及公司部分業(yè)務(wù)，罪名反映問題較新等諸多因素，從維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展、保障勞動(dòng)力就業(yè)等公共利益角度綜合考慮決定對涉案企業(yè)開展合規(guī)整改。檢察機(jī)關(guān)將企業(yè)合規(guī)與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度、不起訴制度融合推進(jìn)，督促企業(yè)重新審視經(jīng)營流程和機(jī)制漏洞，引導(dǎo)企業(yè)從源頭上完善內(nèi)部管理體系。

2．選好第三方組織，確保監(jiān)督評估效果。第三方組織承擔(dān)對涉案企業(yè)的調(diào)查、監(jiān)督、評估、考核等職責(zé)，其專業(yè)人員庫能否用好，直接關(guān)系第三方監(jiān)督評估的實(shí)際效果。該涉案企業(yè)存在互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)營運(yùn)模式的專業(yè)化特征，且本案又涉互聯(lián)網(wǎng)廣告運(yùn)營這一特殊領(lǐng)域，檢察機(jī)關(guān)基于涉案合規(guī)業(yè)務(wù)的特性，組建由浙江大學(xué)網(wǎng)絡(luò)安全學(xué)術(shù)專家、行政主管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、廣告業(yè)內(nèi)專家、法律實(shí)務(wù)專家等組成的第三方監(jiān)督評估組織。在行政主管的政策引導(dǎo)和業(yè)務(wù)專家的技術(shù)支撐下，合規(guī)指導(dǎo)精準(zhǔn)有力。

3．針對犯罪成因的專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃輔之以技術(shù)監(jiān)管，形成行業(yè)合規(guī)示范效應(yīng)。該案中，針對廣告主身份認(rèn)證這一關(guān)鍵問題，檢察機(jī)關(guān)和第三方監(jiān)督評估組要求涉案企業(yè)克服困難堅(jiān)決整改到位，在管好自己的同時(shí)也要管理好合作伙伴。通過“制度構(gòu)建+技術(shù)升級”，涉案企業(yè)初步建立了刑事合規(guī)管理體系，一方面，通過對合作伙伴的管理，在一定程度上凈化了行業(yè)風(fēng)氣；另一方面，也通過技術(shù)提升，在違法廣告的巡查、篩選方面提出了六項(xiàng)專利權(quán)申請，將作弊監(jiān)測系統(tǒng)、防篡改系統(tǒng)、自動(dòng)審核系統(tǒng)、異常排查系統(tǒng)等技術(shù)手段應(yīng)用于涉互聯(lián)網(wǎng)廣告行業(yè)相關(guān)企業(yè)，以點(diǎn)帶面，有效推動(dòng)行業(yè)良性發(fā)展。

4．強(qiáng)化訴源治理，助力數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。辦案檢察機(jī)關(guān)通過聯(lián)合相關(guān)部門搭建平臺(tái)、整合數(shù)據(jù)、對有刑事風(fēng)險(xiǎn)的科創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行事先預(yù)警評估，督促開展合規(guī)整改，探索建立適度容錯(cuò)機(jī)制，有效激發(fā)了市場主體活力。同時(shí)，通過制發(fā)數(shù)據(jù)合規(guī)指引，引導(dǎo)企業(yè)自主構(gòu)建數(shù)據(jù)合規(guī)管理、運(yùn)行、保障和處置體系，強(qiáng)化企業(yè)數(shù)據(jù)安全保障意識和犯罪預(yù)防意識，實(shí)現(xiàn)“懲”“防”“治”工作的一體化開展，較好地推動(dòng)了末端處理與前端治理的有機(jī)融合，有力促進(jìn)了區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，彰顯了檢察擔(dān)當(dāng)。